Compliance

La nueva redacción del Código Penal L.O. 1/2015, ha cambiado sustancialmente la forma de gestionar la empresa.

El cumplimiento normativo genera unas nuevas responsabilidades penales para las personas jurídicas.

Gramaudit ha desarrollado un sistema de Compliance Profesional que facilita la implantación y el seguimiento de los Sistemas de Organización y Gestión, que deben implantarse en las empresas de forma eficaz para evitar asumir responsabilidades penales.

Para la implantación de un sistema de organización y gestión es imprescindible:

  1. El conocimiento del negocio, su perímetro normativo y las circunstancias externas que afectan a la entidad.1-conocimientonegocio
  2. La identificación de los principales riesgos que afectan a la empresa tanto internos como externos.2-riesgos
  3. La valoración de éstos, estableciendo un Mapa de riesgos utilizando un criterio de probabilidad de ocurrencia e impacto de las repercusiones.3-mapa-de-riesgos
  4. El establecimiento de controles para mitigar los riesgos a un nivel razonable.
  5. La implantación de un manual de compliance y un código de conducta conocidos mediante una adecuada difusión y formación de sus contenidos.4-manual
  6. Disposición de un canal de denuncias confidencial para comunicar las incidencias que puedan producirse en los procesos empresariales.5-canal-de-denuncias-y-formacion

Por último, para acreditar la eficacia de este sistema es necesario una evaluación continua que permita la mejora y actualización de sus contenidos.7-supervision

 

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